Completare ordine de zi AGA O din 24/25 Aprilie 2018

Nr. 1307/28.03.2018

Catre                                                                                                                                          

Autoritatea de Supraveghere Financiara

Sectorul Instrumentelor si Investitiilor Financiare

Bursa de Valori Bucuresti

RAPORT CURENT

conform Legii nr. 24/2017 privind emitenƫii de instrumente financiare si operaƫiuni de piaƫa

 si Regulamentului CNVM nr. 1/2006 privind emitentii si operatiunile cu valori mobiliare

Data raportului: 28.03.2018

Denumirea societatii: SSIF BRK Financial Group S.A.

Sediul social: Cluj-Napoca, Calea Motilor nr. 119, jud.  Cluj

Nr. Tel/fax: 0364.401.709/0364.401.710

Numarul si data inregistrarii la ORC: J12/3038/1994

Cod fiscal: 6738423, Capital social: 54.039.987,04 lei

Piata reglementata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare emise: BVB, categoria premium, simbol BRK

Evenimente importante de raportat: Completare si modificare a Convocatorului Adunarii Generale Ordinare din data de 24/25 aprilie 2018

Consiliul de Administratie al BRK Financial Group S.A. informeaza investitorii ca la data de 27 martie 2018 a fost depusa la registratura societatii o solicitare a actionarului SIF Muntenia S.A., detinator a 62.399.290 actiuni reprezentand 18,475% din capitalul social, referitoare la completarea ordinei de zi a sedintei Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor din data de 24/25 aprilie 2018 cu un punct referitor la “Alegerea membrilor Consiliului de Administratie prin aplicarea votului cumulativ”.

In sedinta Consiliului de Administratie din data de 28 martie 2018 a fost decisa modificarea Convocatorului Adunarii Generale Ordinare, dupa cum urmeaza:

Completare si Modificare a Convocatorului Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor

din data de 24 / 25 aprilie 2018

Prin Decizia adoptata in data de 28.03.2018, Consiliul de Administratie al SSIF BRK Financial Group S.A., inregistrata la ORC Cluj sub nr. J12/3038/1994, CUI 6738423, cu sediul social in Cluj-Napoca, Str. Motilor nr. 119, (denumita in cele ce urmeaza “Societatea”), in conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990 privind societatile comerciale, Legii nr. 297/2004 privind piaƫa de capital si ale reglementarilor ASF pentru aplicarea acesteia, precum si cu prevederile actului constitutiv al Societaƫii, avand in vedere solicitarea de completare a ordinei de zi transmisa de catre actionarul SIF Muntenia S.A. , cu o detinere de 18,475% din capitalul social, referitoare la alegerea membrilor Consiliului de Administratie prin aplicarea votului cumulativ, completeaza ordinea de zi a Adunarii Generale Ordinare din data de 24/25 aprilie 2018,

Adunarea Generala Ordinara a Acƫionarilor (folosita prescurtat in cele ce urmeaza sub  denumirea “AGOA”), conform prevederilor legale si ale actului constitutiv, pentru data de 24.04.2018, ora 12:30, la sediul societatii, Cluj-Napoca, str. Moƫilor nr. 119, jud. Cluj, pentru toti acƫionarii inregistrati in registrul actionarilor la sfasitul zilei de 11.04.2018, stabilita ca data de referinta. In cazul neindeplinirii condiƫiilor statutare sau a oricaror altor condiƫii de validitate, AGOA se va ƫine in data de 25.04.2018, ora 12:30, in acelasi loc, avand aceeasi ordine de zi pentru toƫi acƫionarii inregistraƫi in registrul acƫionarilor la aceeasi data de referinƫa.

1. Prezentarea, discutarea si aprobarea situaƫiilor financiare anuale individuale auditate ale Societatii  aferente exercitiului financiar al anului 2017 si intocmite in conformitate cu Standardele Internationale de Raportare Financiara, pe baza Raportului administratorilor si a Raportului auditorului financiar al Societatii.

2.    Aprobarea descarcarii de gestiune a administratorilor Societaƫii pentru activitatea desfasurata in exerciƫiul financiar 2017, pe baza rapoartelor prezentate.

3.     Prezentarea, discutarea si aprobarea strategiei companiei pentru perioada 2018-2020 (Strategia BRK 2020).

4.     Prezentarea, discutarea si aprobarea Programului de investiƫii si a Bugetului de Venituri si Cheltuieli pentru exercitiul financiar 2018.

5.     Stock options plan.

6.    Stabilirea si aprobarea, pentru exercitiul financiar 2018 si pana la prima AGOA de bilanƫ din 2019, a remuneratiei fixe si variabile a administratorilor Societaƫii si a remuneraƫiilor suplimentare ale administratorilor Societatii insarcinati cu funcƫii specifice.

7. Alegerea membrilor Consiliului de Administratie prin metoda votului cumulativ pentru un mandat de 4 ani.

8.    Aprobarea datei de 14.05.2018 ca data de inregistrare ( ex-date 11.05.2018 )a acƫionarilor asupra carora se rasfrang efectele hotararilor adoptate de Adunarea Generala Ordinara a Acƫionarilor, conform art. 86 din Legea nr. 24/2017.

9. Aprobarea mandatarii domnului Modovan Darie-Vasile si a doamnei Ivan Monica-Adriana, pentru ca impreuna sau separat, sa efectueze toate procedurile si formalitaƫile prevazute de lege pentru ducerea la indeplinire a hotararilor Adunarii, sa depuna si sa preia acte si sa semneze in acest scop in numele Societaƫii, in relaƫia cu Registrul Comerƫului, ASF, BVB, precum si cu alte entitaƫi publice sau private. Mandatarii sus menƫionaƫi, vor putea sa delege puterile acordate conform celor de mai sus, oricarei persoane, dupa cum considera necesar.

La Adunarea Generala Ordinara a Acƫionarilor sunt indreptaƫiti sa participle si sa voteze toƫi acƫionarii inregistrati la sfarsitul zilei de  11.04.2018 stabilita ca data de referinƫa.

Accesul acƫionarilor indreptaƫiƫi sa participe la “AGOA” este permis prin simpla proba a identitaƫii acestora, facuta in cazul acƫionarilor persoane fizice cu actul de identitate, iar in cazul acƫionarilor persoane juridice si a acƫionarilor persoane fizice reprezentate, cu procura speciala sau generala, data persoanei fizice care-i reprezinta si actul de identitate al reprezentantului. Formularul de procura poate fi obƫinut de la sediul Societaƫii incepand cu data de 23.03.2018 si de pe site-ul www.brkfinancialgroup.ro, fiind disponibil atat in limba romana cat si in limba engleza.

Procura speciala sau generala se va intocmi in trei exemplare originale (unul pentru societate, unul pentru mandant, unul pentru mandatar). Procurile si o copie a actului de identitate sau a certificatului de  inregistrare si a certificatului constatator eliberat de registrul comerƫului sau orice alt document  emis de catre o autoritate competenta din statul in care acƫionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 3 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) vor fi depuse/transmise in original la sediul Societaƫii sau transmise prin e-mail pana la  data de 22.04.2018 ora 12, la adresa de email Secretariat@brkfinancialgroup.ro.

In cazul procurii speciale acordata de catre un acƫionar unei instituƫii de credit care presteaza servicii de custodie, aceasta va fi semnata de respectivul acƫionar si va fi insoƫita de o declaraƫie pe proprie raspundere data de institutia de credit care a primit imputernicirea de reprezentare prin procura speciala, din care sa reiasa ca:

-  instituƫia de credit presteaza servicii de custodie pentru respectivul acƫionar,

-  instrucƫiunile din procura speciala sunt identice cu instrucƫiunile din cadrul mesajului SWIFT primit de instituƫia de credit pentru a vota in numele respectivului acƫionar,

-  procura speciala este semnata de acƫionar.

La data adunarii, la intrarea in  sala de  sedinƫa  a  Adunarii  Generale, reprezentantul  desemnat va  preda originalul procurii, in cazul in care aceasta  a  fost  transmisa  prin  email  cu  semnatura electronica incorporata, si o copie a actelor sale de identificare.

Unul sau mai mulƫi acƫionari,reprezentand individual sau  impreuna cel  putin 5% din  capitalul social,  au dreptul de a introduce puncte pe ordinea de zi a Adunarilor Generale.

Propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a Adunarii Generale, respectiv  proiectele de hotarari pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a Adunarii Generale, vor fi insoƫite de copiile actelor de identificare ale iniƫiatorilor. Acestea se refera la actele de identitate (buletin/carte de identitate) in cazul persoanelor fizice si certificatele de inmatriculare si constatatoare sau orice alt document emis de catre o autoritate competenta din statul in care acƫionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 2 luni raportat la data publicarii convocatorului Adunarii Generale) indicand deƫinatorii calitaƫii de reprezentanƫi legali pentru persoanele juridice acƫionari ai Societaƫii. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal intocmite intr-o limba straina alta decat limba engleza vor fi insoƫite de o traducere realizata de un traducator autorizat, in limba romana sau in limba engleza, iar constatarea calitaƫii de reprezentant legal se va face in baza listei acƫionarilor pusa la dispoziƫie de catre Depozitarul Central. Propunerile vor fi depuse la sediul Societaƫii, pana cel tarziu la data de 05.04.2018, ora 17.00, in plic inchis, cu  menƫiunea scrisa in clar si  cu majuscule “PENTRU ADUNAREA GENERALA ORDINARA A ACTIONARILOR” sau transmise si prin email, cu semnatura electronica incorporata conform Legii nr.455/2001, privind  semnatura electronica, in acelasi termen la adresa: secretariat@brkfinancialgroup.ro, menƫionand la subiect “PENTRU ADUNAREA GENERALA ORDINARA A ACTIONARILOR”.

Se aduce la cunostinƫa acƫionarilor ca in ceea ce privesc propunerile privind introducerea de puncte noi pe ordinea de zi a Adunarii, este necesar ca pentru fiecare punct propus de iniƫiatori sa existe o justificare sau un proiect de hotarare propus spre adoptare de Adunarea Generala.

Ultima varianta actualizata a procurilor si buletinelor de vot prin corespondenƫa va fi disponibila pe site-ul societaƫii incepand cu data de 10.04.2018, ora 17.00.

Fiecare acƫionar are dreptul sa adreseze Consiliului de Administraƫie intrebari in scris inaintea datei de desfasurare a Adunarii Generale, privind punctele de pe ordinea de zi, conform art.13 din Regulamentul CNVM nr. 6/2009. Raspunsul se considera dat daca informaƫia solicitata este publicata pe pagina de internet a societaƫii.

Acƫionarii inregistraƫi la data de referinƫa in registrul acƫionarilor, au posibilitatea de a vota prin corespondenƫa, inainte de data sedinƫei adunarilor prin utilizarea formularului de vot prin corespondenƫa.  Formularul de  vot  prin  corespondenƫa, impreuna cu  copia actului  de  identitate  si/sau a certificatului de inregistrare si a certificatului constatator emis  de  ORC  sau  orice  alt  document al acƫionarului, emis de catre o autoritate competenta din statul in care acƫionarul este inmatriculat legal (cu o vechime de cel mult 3 luni raportat la data publicarii convocatorului adunarii generale) vor fi transmise Societaƫii, in original, la sediul acesteia sau prin email, cu semnatura electronica extinsa, incorporata conform Legii nr.455/2001, la adresa de email secretariat@brkfinancialgroup.ro, pana la data de 22.04.2018 ora 12.00. Formularele vor fi redactate fie in limba romana fie in limba engleza.

Acƫionarii care au votat prin procuri speciale sau buletine de vot prin corespondenƫa isi pot modifica opƫiunea iniƫiala de vot sau mijlocul de exprimare a votului, fiind considerat valabil ultimul vot exprimat si inregistrat pana in data de 22.04.2018, ora 12.00.

In situatia in care acƫionarul care si-a exprimat votul prin corespondenƫa participa personal sau prin reprezentant la Adunarea Generala, votul prin corespondenƫa exprimat pentru acea adunare generala va fi anulat. In acest caz, va fi luat in considerare doar votul exprimat personal sau prin reprezentant.

Formularele de buletin de vot prin corespondenƫa, formularele de procuri speciale (ambele disponibile in limba romana si in limba engleza), documentele si materialele informative referitoare la problemele incluse pe ordinea de zi, inclusiv proiectele de hotarari, se pun la dispoziƫia acƫionarilor incepand cu data de 23.03.2018, ora 17.00 pe website-ul societaƫii la adresa www.brkfinancialgroup.ro si la sediul societaƫii din Cluj, str. Moƫilor nr. 119.

Alegerea membrilor Consiliului de Administratie se face in conformitate cu Actul Constitutiv al Societatii si cu prevederile legislatiei aplicabile societatilor comerciale, pietei de capital si emitentilor listati. Candidatii la functia de administratori isi vor depune cererile de candidatura, insotite de Curriculum Vitae si Anexa nr. 1 la Regulamentul ASF nr. 14/2015, la secretariatul societatii cu cel putin 10 zile inaintea datei programate pentru Adunarea Generala a Actionarilor ( cel tarziu pana in data de 14.04.2018, ora 12).

Lista candidatilor si CV-ul acestora vor fi publicate pe pagina de internet a societatii putand fi completata si consultata de actionari. Candidatii vor fi inscrisi pe buletinele de vot in ordine alfabetica, iar in urma votului secret, se declara alesi primii 5 administratori in ordinea descrescatoare a numarului de voturi. In cazul egalitatii de voturi pentru administratorul de pe locul 5, se va proceda la un tur de scrutin pentru partajare, fiind declarat ales administratorul cu numarul cel mai mare de voturi. Prezentul convocator se va completa cu prevederile legale aplicabile.

Darie Moldovan

Presedintele Consiliului de Administratie