Catre: Bursa de Valori Bucuresti S.A.
Autoritatea de Supraveghere Financiara
RAPORT CURENT 66/2023
Intocmit in conformitate cu Legea nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata si/sau Codul Bursei de Valori Bucuresti pentru Sistemul Multilateral de Tranzactionare.
|
Data raportului
|
27.12.2023
|
|
Denumirea societatii
|
ROCA INDUSTRY HOLDINGROCK1 S.A.
|
|
Sediul social
|
Str. Gara Herastrau, Nr. 4, Cladirea A,
Etaj 3, Sectorul 2, Bucuresti
|
|
Telefon
|
+40 31 860 21 01
|
|
Email
|
investors@rocaindustry.ro
|
|
Website
|
www.rocaindustry.ro
|
|
Nr. inreg. la ONRC
|
J40/16918/2021
|
|
Cod unic de inregistrare
|
RO 44987869
|
|
Capital social subscris si varsat
|
176.945.730 lei
|
|
Numar total de actiuni
|
17.694.573
|
|
Simbol instrumente tranzactionate
|
ROC1
|
|
Piata de tranzactionare
|
SMT AeRO Premium
|
Evenimente importante de raportat: Decizia Consiliului de Administratie de a convoca Adunarea Generala Ordinara si Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor Roca Industry HOLDINGROCK1 S.A. pentru data de 29.01.2024
Conducerea Roca Industry HOLDINGROCK1 S.A. (denumita in continuare „Compania”) informeaza piata ca, in data de 27.12.2023, Consiliul de Administratie al Companiei a decis convocarea Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor Companiei (AGOA) si a Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor Companiei (AGEA) pentru data de 29.01.2024 (prima convocare), respectiv 30.01.2024 (a doua convocare), in cazul in care nu se indeplineste cvorumul de prezenta pentru prima sedinta, avand ordinea de zi prevazuta in convocatorul anexat acestui raport curent.
Materialele informative aferente ordinii de zi pentru AGOA si AGEA vor fi disponibile actionarilor, in format electronic pe website-ul Companiei la adresa https://rocaindustry.ro/, sectiunea Investitori > Adunarea Generala a Actionarilor, incepand cu data publicarii convocatorului.
Ioan-Adrian Bindea
Presedinte Consiliu de Administratie
Convocator privind Adunarile Generale Ordinara si Extraordinara ale actionarilor societatii
ROCA INDUSTRY HOLDINGROCK1 S.A.
convocata pentru data de 29 ianuarie 2024
Consiliul de Administratie al ROCA INDUSTRY HOLDINGROCK1 S.A., o societate pe actiuni, organizata conform legilor din Romania, avand sediul social in Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, Bucuresti, Romania, inregistrata la Registrul Comertului Bucuresti sub nr. J40/16918/2021, cod unic de inregistrare 44987869 (denumita in continuare ,,Societatea” sau ,,Roca Industry”), in temeiul Legii Societatilor nr. 31/1990, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare („Legea Societatilor”), Legii nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, cu modificarile si completarile ulterioare („Legea nr. 24/2017”), Regulamentului nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, cu modificarile si completarile ulterioare („Regulamentul nr. 5/2018”) si a actului constitutiv al Societatii („Actul Constitutiv”),
CONVOACA:
Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor Societatii („AGOA”) pentru data de 29 ianuarie 2024, ora 11:00, la adresa sediului social al Societatii din Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, la care au dreptul de a participa toti actionarii Societatii inregistrati in registrul actionarilor (tinut de Depozitarul Central S.A.) la sfarsitul zilei de 18 ianuarie 2024, stabilita ca Data de Referinta. In caz de neintrunire a cvorumului de validitate la prima convocare, o a doua sedinta a AGOA se va desfasura in data de 30 ianuarie 2024, ora 11:00, in acelasi loc si cu aceeasi ordine de zi si avand aceeasi Data de Referinta ; si
Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor Societatii („AGEA”) pentru data de 29 ianuarie 2024, ora 11:30, la adresa sediului social al Societatii din Bucuresti, str. Gara Herastrau nr. 4, cladirea A, etaj 3, Sector 2, la care vor participa toti actionarii Societatii inregistrati in registrul actionarilor (tinut de Depozitarul Central S.A.) pana la sfarsitul zilei de 18 ianuarie 2024, stabilita ca data de referinta („Data de Referinta”). In caz de neintrunire a cvorumului necesar la prima convocare, o a doua sedinta a AGEA se va desfasura in data de 30 ianuarie 2024, ora 11:30, in acelasi loc si cu aceeasi ordine de zi si avand aceeasi Data de Referinta.
Ordine de zi pentru Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor
Avand in vedere:
(A) Intentia Societatii de a fi admisa la tranzactionare pe piata reglementata administrata de Bursa de Valori Bucuresti;
(B) Prevederile Legii nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata;
Ordinea de zi pentru Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor va fi urmatoarea:
1. Aprobarea desemnarii in calitate de membru al Comitetului de audit si risc al Societatii a dlui. Sorin Man, de la data AGOA pana la data 17 septembrie 2025.
2. Aprobarea imputernicirii Directorului General, Ioan-Adrian Bindea, precum si a membrilor Consiliului de Administratie pentru a semna contractul care urmeaza a fi incheiat cu membrul Comitetului de audit si risc al Societatii, desemnat potrivit punctului 1 de pe ordinea de zi.
3. Aprobarea imputernicirii Directorului General, Ioan-Adrian Bindea, pentru semnarea in numele actionarilor a hotararii AGOA, precum si a tuturor documentelor care urmeaza a fi adoptate de AGOA si indeplinirea tuturor formalitatilor legale in vederea executarii si inregistrarii hotararilor si deciziilor adoptate, cu posibilitatea sub-mandatarii catre terte persoane. In cadrul mandatului acordat, Ioan-Adrian Bindea, precum si oricare dintre sub-mandatarii acestuia va putea, fara a se limita la acestea, sa indeplineasca toate formalitatile necesare pentru semnarea in numele si pe seama actionarilor a tuturor documentelor necesare punerii in aplicare a hotararii AGOA, inclusiv a Actului Constitutiv al Societatii, precum si sa efectueze orice demersuri si formalitati necesare pentru implementarea si inregistrarea hotararilor adoptate de actionari.
Ordine de zi pentru Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor:
Avand in vedere:
(A) Intentia Societatii de a fi admisa la tranzactionare pe piata reglementata administrata de Bursa de Valori Bucuresti;
(B) Prevederile Legii nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata;
(C) Intentia Societatii de a modifica Actul Constitutiv;
(D) Faptul ca Societatea este asociatul unic al ECO EURO DOORS S.R.L., societate constituita si functionand in conformitate cu legile romane, cu sediul social in Municipiul Reghin, Str. Carpati, Nr. 11, Judet Mures, Romania, inregistrata la Registrul Comertului cu nr. J26/1208/2011 si avand cod unic de inregistrare 29460015 („EED”);
(E) Faptul ca, in data de 18 august 2023, EED, filiala a Roca Industry, a semnat contractul de vanzare-cumparare (“CVC”) pentru achizitia a 70% din partile sociale („Partile Sociale”) emise de Workshop Doors S.R.L., societate constituita si functionand in conformitate cu legile romane, cu sediul social in Sat Petelea, Comuna Petelea, Nr. 94, Judet Mures, Romania, inregistrata la Registrul Comertului cu nr. J26/559/2009 si avand cod unic de inregistrare 25629376 („Workshop”), insemnand un numar de 70 de parti sociale, fiecare cu o valoare nominala individuala de 10 Lei si o valoare nominala totala de 700 Lei, pentru un pret de achizitie („Pretul Partilor Sociale”) in cuantum maxim de 50.000.000 RON (cincizeci milioane lei) („Tranzactia”), precum si pentru achizitia ulterioara a unui pachet suplimentar de 30% din partile sociale emise de Workshop, tranzactia urmand a se finaliza ulterior aprobarilor Consiliului Concurentei, sau a altor autoritati competente, dupa caz, in conformitate cu termenii si conditiile CVC.
(F) Faptul ca Roca Industry intentioneaza sa achizitioneze direct Partile Sociale emise de Workshop, in conditiile si termenii stipulate in CVC, care sa fie actualizat in mod corespunzator prin incheierea unui act aditional la acesta;
(G) In vederea achitarii Pretului Partilor Sociale, Societatea necesita finantare;
Ordinea de zi pentru Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor va fi urmatoarea:
1. Aprobarea modificarii Actului Constitutiv al Societatii, in forma pusa la dispozitia actionarilor, potrivit anexei la prezentul convocator. Modificarile din Actul Constitutiv referitoare la Piata reglementata administrata de Bursa de Valori Bucuresti sunt efective sub rezerva aprobarii transferului actiunilor pe aceasta piata.
2. Aprobarea achizitiei, direct de catre Societate, a 70% din Partile Sociale emise de Workshop, insemnand un numar de 70 de parti sociale, fiecare cu o valoare nominala individuala de 10 Lei si o valoare nominala totala de 700 Lei, pentru un pret de achizitie („Pretul Partilor Sociale”) in cuantum maxim de 50.000.000 RON (cincizeci milioane lei) („Tranzactia”), precum si a achizitiei ulterioare a unui pachet suplimentar de 30% din partile sociale emise de Workshop, in conditiile si termenii stipulati in CVC, si a semnarii tuturor documentelor necesare pentru a da efect Tranzactiei.
3. Aprobarea imputernicirii Directorului General al Societatii, dl. Ioan-Adrian Bindea, cu puteri depline de autoritate, sa actioneze in numele, pe seama si in interesul Societatii, dupa cum urmeaza:
i) Sa negocieze termenii si conditiile concrete ale Tranzactiei si sa semneze in numele si pe seama Societatii, fie olograf, fie in orice alta modalitate acceptata de lege, toate documentele necesare in vederea efectuarii, finalizarii si implementarii Tranzactiei si
ii) Sa indeplineasca oricare si toate formalitatile si operatiunile necesare pentru semnarea documentelor mentionate la punctul i) precum si pentru efectuarea, finalizarea si implementarea Tranzactiei, fiind indreptatit sa semneze, sa depuna si sa primeasca orice documente, chiar si in fata unui notar public, Oficiului Registrului Comertului, autoritatilor fiscale, bancilor, oricaror persoane fizice sau juridice, publice sau private, din Romania sau din strainatate.
Mandatul acordat dlui Ioan-Adrian Bindea intra in vigoare la data AGEA si va fi valabil pana la indeplinirea celor de mai sus, acesta avand posibilitatea de subdelegare.
4. Aprobarea incheierii de catre Societate cu o banca finantatoare din Romania a unei facilitati de credit in vederea finantarii Tranzactiei, in limita a 50.000.000 lei (cincizeci milioane lei), precum si a constituirii de garantii, precum, dar fara a se limita la ipoteci mobiliare asupra conturilor, creantelor, partilor sociale sau ipoteci imobiliare, in favoarea bancii finantatoare, pana la o valoare maxima de 50.000.000 Lei (cincizeci milioane lei).
5. Aprobarea imputernicirii Consiliului de Administratie, in numele si pe seama Societatii, pentru:
i. stabilirea si aprobarea termenilor si conditiilor concrete ale facilitatii de credit mentionate la punctul 4 de mai sus sau a garantiilor acordate de Societate in favoarea Bancii finantatoare a Tranzactiei, potrivit limitelor aprobate prin AGEA;
ii. negocierea, incheierea, executarea si livrarea de catre Societate, in calitate de debitor, a contractului de facililitate pe care il poate incheia cu privire la finantarea Tranzactiei, in limitele aprobate prin AGEA;
iii. negocierea, incheierea, executarea si livrarea de catre Societate, in calitate de debitor si/sau garant, a contractelor de ipoteca pe care le poate incheia cu banca finantatoare, cu privire la finantarea Tranzactiei, precum si a orice alte acorduri, documente, notificari, certificate, imputerniciri ori declaratii in legatura cu finantarea Tranzactiei;
iv. imputernicirea Directorului General al Societatii, pentru semnarea tuturor documentelor aferente finantarii Tranzactiei, respectiv a contractului de facilitate de credit, a contractelor de ipoteca si a oricaror alte acorduri, documente, notificari, certificate, imputerniciri ori declaratii in legatura cu finantarea Tranzactiei;
v. oricare formalitati necesare, recomandabile sau dorite pentru a asigura caracterul valabil, obligatoriu si de natura sa produca efecte juridice al finantarii Tranzactiei.
6. Aprobarea imputernicirii Directorului General, Ioan-Adrian Bindea, pentru semnarea in numele actionarilor a hotararii AGEA, precum si a tuturor documentelor care urmeaza a fi adoptate de AGEA si indeplinirea tuturor formalitatilor legale in vederea executarii si inregistrarii hotararilor si deciziilor adoptate, cu posibilitatea sub-mandatarii catre terte persoane. In cadrul mandatului acordat, Ioan-Adrian Bindea, precum si oricare dintre sub-mandatarii acestuia va putea, fara a se limita la acestea, sa indeplineasca toate formalitatile necesare pentru semnarea in numele si pe seama actionarilor a tuturor documentelor necesare punerii in aplicare a hotararii AGEA, inclusiv a Actului Constitutiv al Societatii, precum si sa efectueze orice demersuri si formalitati necesare pentru implementarea si inregistrarea hotararilor adoptate de actionari.
INFORMATII GENERALE CU PRIVIRE LA AGOA si AGEA
Nota: Societatea recomanda si incurajeaza actionarii:
i) sa acceseze materialele informative in legatura cu ordinea de zi si formularele pentru AGOA si AGEA, in format electronic, de pe site-ul dedicat, sectiunea destinata relatiei cu investitorii (https://rocaindustry.ro/aga);
ii) sa acceseze si sa isi exercite dreptul de vot in cadrul AGOA si/sau AGEA prin intermediul platformei dedicate votului electronic (https://roc1.evote.ro/), in conformitate cu procedura prezentata la Sectiunea 3, litera B de mai jos, respectiv sa voteze prin corespondenta, conform instructiunilor de la Sectiunea 3, litera D de mai jos; si
iii) sa utilizeze, in masura posibilului, mijloace de comunicare la distanta pentru a comunica cu Societatea, utilizand cu precadere emailul dedicat investitorilor, respectiv investors@rocaindustry.ro;
iv) sa verifice constant pagina dedicata investitorilor (https://rocaindustry.ro/aga) pentru noutati referitoare la organizarea AGOA si AGEA.
1. Documentele aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA si AGEA
Incepand cu data publicarii convocatorului, toate materiale de prezentare referitoare la problemele incluse pe ordinea de zi a AGOA si AGEA vor fi disponibile pe pagina web a Societatii, sectiunea destinata relatiei cu investitorii (https://rocaindustry.ro/aga). Actionarii Societatii pot obtine, la cerere, copii ale documentelor referitoare la aspectele incluse pe ordinea de zi a AGOA / AGEA, si de la sediul social al Societatii din Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2.
Printre materialele aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA si AGEA, se numara:
a) convocatorul;
b) documentele care urmeaza sa fie prezentate in sedinta, aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA si AGEA, precum si alte materiale informative cu privire la aspectele de pe ordinea de zi;
c) formularele de imputerniciri generale/speciale pentru AGOA si AGEA;
d) buletinele de vot prin corespondenta pentru AGOA si AGEA;
e) proiectul hotararii AGOA si AGEA.
Fiecare actionar, indiferent de participatia detinuta la capitalul social al Societatii, are dreptul sa adreseze intrebari privind punctele de pe ordinea de zi a AGOA si AGEA.
Intrebarile vor fi transmise:
a) in scris, la sediul Societatii din Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2;
b) prin mijloace electronice, la adresa de e-mail: investors@rocaindustry.ro, astfel incat solicitarile sa fie primite de Societate pana la data de 26 ianuarie 2024, ora 18:00.
c) actionarii care nu au transmis intrebarile pana la data de 26 ianuarie 2024, ora 18:00, le pot adresa direct in cadrul AGOA, respectiv a AGEA, personal sau prin intermediul platformei online dedicate votului electronic (https:// roc1.evote.ro/).
Societatea va raspunde la intrebarile adresate de actionari in cadrul AGOA, respectiv AGEA, dupa caz, si/sau prin postarea raspunsului pe website-ul Societatii, respectiv https://rocaindustry.ro/aga. Raspunsurile la intrebarile adresate de actionari vor fi de asemenea cuprinse si in cadrul procesului-verbal de sedinta, completat in conformitate cu dispozitiile legale in vigoare.
2. Dreptul de a introduce noi puncte pe ordinea de zi. Dreptul de a prezenta proiecte de hotarare pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi.
In conformitate cu prevederile art. 1171 alin. (1) din Legea Societatilor, art. 105. alin. (3) din Legea nr. 24/2017, art. 189 din Regulamentul nr. 5/2018 si art. 10.13 din Actul Constitutiv al Societatii, unul sau mai multi actionari reprezentand, individual sau impreuna, cel putin 5% din capitalul social are/au dreptul de a:
i) introduce puncte noi pe ordinea de zi a AGOA si/sau AGEA, fiecare punct fiind insotit de o justificare sau de un proiect de hotarare propus spre aprobare de catre adunarea generala; si
ii) prezenta proiecte de hotarare pentru punctele incluse pe ordinea de zi a AGOA si/sau AGEA, in termen de maxim 15 zile de la publicarea convocarii si in conditiile legii.
In masura in care solicitarea de completare a ordinii de zi intruneste toate conditiile legale, Consiliul de Administratie va retransmite convocarea cu ordinea de zi completata, folosind aceeasi procedura ca si cea utilizata pentru ordinea de zi anterioara, cu cel putin 10 zile inainte de data stabilita pentru AGOA si AGEA, si in toate cazurile inainte de Data de Referinta.
Drepturile actionarilor prevazute mai sus pot fi exercitate numai in scris (transmise prin posta sau servicii de curierat, cu confirmare de primire, la sediul din Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, sau prin e-mail (cu semnatura electronica extinsa), conform reglementarilor ASF, la adresa investors@rocaindustry.ro) pana cel mai tarziu la data de 15 ianuarie 2024 inclusiv. Propunerile vor fi insotite de urmatoarele documente de identificare a actionarului:
i) Pentru persoana fizica: copie conforma cu originalul a actului de identitate (care sa permita identificarea acestuia in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central);
ii) Pentru persoana juridica: copie conforma cu originalul a actului de identitate al reprezentantului legal al actionarului persoana juridica, insotita de un certificat constatator eliberat de Registrul Comertului sau un alt document emis de o autoritate similara din statul in care actionarul este inmatriculat, emis cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului care transmite propunerile.
Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.
Ordinea de zi completata cu punctele astfel propuse de actionari va fi publicata, cel mai tarziu la data de 17 ianuarie 2024.
3. Participarea si votul in cadrul AGOA si/sau AGEA
Conform prevederilor legale in vigoare, la AGOA si/sau AGEA sunt indreptatiti sa participe si sa voteze numai actionarii inscrisi in Registrul Actionarilor Societatii la Data de Referinta, respectiv 18 ianuarie 2024, personal (fizic sau online, prin reprezentantii legali), prin reprezentant (pe baza de imputernicire speciala sau generala), cu respectarea prevederilor legale incidente - art. 105 alin. (10) din Legea nr. 24/2017, sau prin corespondenta (pe baza de buletin de vot prin corespondenta).
Accesul si/sau votul prin corespondenta al actionarilor indreptatiti sa participe la AGOA si/sau AGEA este permis prin simpla proba a identitatii acestora facuta, in cazul actionarilor persoane fizice, cu actul de identitate si, in cazul persoanelor juridice, cu actul de identitate al reprezentantului legal, insotit de copia certificatului constatator eliberat de registrul comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.
Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.
Reprezentantii actionarilor persoane fizice/juridice vor fi identificati pe baza actului de identitate, insotit de imputernicirea speciala sau generala semnata de catre actionarul persoana fizica/reprezentantul legal al actionarului persoana juridica, dupa caz.
Calitatea de actionar, precum si, in cazul actionarilor persoane juridice sau a entitatilor fara personalitate juridica, calitatea de reprezentant legal se constata in baza listei actionarilor de la Data de Referinta, primita de Societate de la Depozitarul Central.
Actionarii inscrisi in Registrul Actionarilor Societatii la Data de Referinta, pot participa la adunare si vota, dupa cum urmeaza:
A. Vot personal
Votul personal se va exercita ulterior dovedirii identitatii de catre actionar, conform celor indicate mai jos:
i) in cazul actionarilor persoane fizice, cu actul de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere) si,
ii) in cazul persoanelor juridice, cu actul de identitate al reprezentantului legal (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere, respectiv), insotit de certificatul constatator eliberat de Registrul Comertului, in original sau copie conforma cu originalul, sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.
Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.
Actionarii prezenti fizic la AGOA si/sau AGEA pot opta in a exprima votul prin intermediul buletinelor de vot fizice sau prin utilizarea de mijloace electronice de vot.
B. Votul electronic
Votul electronic poate fi exercitat prin utilizarea de mijloace electronice de vot conform art. 197 al Regulamentului nr. 5/2018, prin accesarea linkului https://roc1.evote.ro/ de pe orice dispozitiv conectat la internet.
Pentru identificare si acces online la AGOA si/sau AGEA, actionarii vor furniza urmatoarele informatii:
Ø Pentru persoanele fizice:
i) numele si prenumele;
ii) codul numeric personal
iii) adresa de e-mail;
iv) copia actului de identitate (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere)*;
v) numarul de telefon (optional),
sau
vi) se pot conecta direct utilizand credentialele de acces generate in urma identificarii prin intermediul Platformei de Inrolare Investitori dezvoltata de Depozitarul Central: https://www.roclear.ro/Inrolare-Investitori
Ø Pentru persoanele juridice:
i) denumirea persoanei juridice;
ii) codul unic de inregistrare (CUI);
iii) numele si prenumele reprezentantului legal;
iv) codul numeric personal al reprezentantului legal;
v) adresa de e-mail;
vi) actul de identitate al reprezentantului legal (buletin de identitate, carte de identitate, pasaport, permis de sedere)*;
vii) copia certificatului constatator eliberat de Registrul Comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta*;
viii) numarul de telefon (optional).
*copia electronica a documentelor mai sus mentionate va fi incarcata online (upload) in campurile dedicate. Fisierele ce pot fi incarcate pot avea una dintre urmatoarele extensii: .jpg, .pdf, .png.
Documentele prezentate intr-o alta limba decat engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat cu semnatura legalizata de notarul public in limbile romana/engleza.
Actionarul se poate conecta si vota ori de cate ori doreste in intervalul desemnat votului prin corespondenta si/sau live, ultima optiune de vot (inainte de expirarea sesiunii de vot) fiind cea inregistrata.
In situatia in care in urma procesului de identificare a identitatii actionarilor, apar neconcordante intre datele oferite de actionar si cele din lista actionarilor de la Data de Referinta, primita de Societate de la Depozitarul Central, actionarul va fi instiintat si va fi indrumat sa contacteze Societatea la adresa de e-mail investors@rocaindustry.ro.
C. Vot prin reprezentare cu imputernicire generala
Imputernicirea generala poate fi acordata de actionari pentru o perioada care nu va depasi 3 ani, permitand reprezentantului sau sa voteze in toate aspectele aflate in dezbaterea adunarilor generale ale actionarilor, inclusiv in ceea ce priveste actele de dispozitie.
Imputernicirea generala trebuie sa contina cel putin urmatoarele informatii:
i) numele/denumirea actionarului;
ii) numele/denumirea reprezentantului (cel caruia i se acorda imputernicirea);
iii) data imputernicirii, precum si perioada de valabilitate a acesteia, cu respectarea prevederilor legale; imputernicirile purtand o data ulterioara au ca efect revocarea imputernicirilor datate anterior;
iv) precizarea faptului ca actionarul imputerniceste reprezentantul sa participe si sa voteze in numele sau prin imputernicirea generala in adunarea generala a actionarilor pentru intreaga detinere a actionarului la data de referinta, cu specificarea expresa a societatii/societatilor pentru care se utilizeaza respectiva imputernicire generala, in mod individual sau printr-o formulare generica referitoare la o anumita categorie de emitenti.
Imputernicirile generale, inainte de prima lor utilizare, se vor depune la/expedia catre sediul social al Societatii, situat in Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2, in copie, cuprinzand mentiunea conformitatii cu originalul sub semnatura reprezentantului (sau prin e-mail cu semnatura electronica extinsa, conform reglementarilor ASF, la adresa investors@rocaindustry.ro), astfel incat acestea sa fie inregistrate ca primite la registratura Societatii pana la data de 26 ianuarie 2024, ora 18:00. Imputernicirile nedepuse in termen nu vor fi luate in considerare.
Pentru validitatea mandatului, mandatarul trebuie sa aiba calitatea fie de intermediar (in conformitate cu prevederile art. 2 alin. (1) pct. (19) din Legea nr. 24/2017), fie de avocat, iar actionarul este client al acestora. De asemenea, mandatarul nu trebuie sa se afle intr-un conflict de interese, conform prevederilor art. 105 alin. (15) din Legea nr. 24/2017. Mandatarul nu poate fi substituit de o alta persoana, decat in cazul in care acest drept i-a fost conferit in mod expres de catre actionar in imputernicire.
Daca mandatarul este o persoana juridica, aceasta poate sa isi exercite mandatul primit prin intermediul oricarei persoane ce face parte din organul de administrare sau conducere sau dintre angajatii sai.
Societatea accepta o imputernicire generala data de un actionar, in calitate de client, unui intermediar sau unui avocat, fara a solicita alte documente suplimentare referitoare la respectivul actionar, daca imputernicirea generala respecta prevederile Regulamentului nr. 5/2018, este semnata de respectivul actionar si este insotita de o declaratie pe propria raspundere data de reprezentantul legal al intermediarului sau de avocatul care a primit imputernicirea de reprezentare prin imputernicirea generala, din care sa reiasa ca:
i) imputernicirea este data de respectivul actionar, in calitate de client, intermediarului sau, dupa caz, avocatului;
ii) imputernicirea generala este semnata de actionar, inclusiv prin atasare de semnatura electronica extinsa, daca este cazul.
Declaratia descrisa mai sus trebuie depusa in original la Societate (in acelasi timp cu formularul de procura generala si la aceleasi coordonate indicate in convocator), semnata si stampilata (daca este cazul) de intermediar/avocat (fara indeplinirea altor formalitati in legatura cu forma acesteia).
Imputernicirile generale vor fi insotite, in cazul actionarilor persoane fizice, de actul de identitate si, in cazul persoanelor juridice, de actul de identitate al reprezentantului legal, insotit de copia certificatului constatator eliberat de Registrul Comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.
Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.
Reprezentantii actionarilor persoane fizice/juridice vor fi identificati pe baza actului de identitate, insotit de imputernicirea generala.
D. Vot prin reprezentare cu imputernicire speciala si buletinele de vot prin corespondenta
Imputernicirile speciale si buletinele de vot prin corespondenta trebuie sa aiba formatul pus la dispozitie de Societate si sa contina instructiuni specifice de vot pentru fiecare punct de pe ordinea de zi (adica vot „pentru”, vot „impotriva” sau „abtinere”).
Reprezentarea actionarilor in AGOA si/sau AGEA se poate face prin imputernicit, doar prin completarea si semnarea corespunzatoare a formularului procurii speciale. Reprezentarea se va putea face atat prin alti actionari, cat si prin terte persoane. Actionarii fara capacitate de exercitiu sau cu capacitate de exercitiu restransa pot acorda procura speciala altor persoane, in conditiile legii.
Formularele de procuri speciale vor fi completate si semnate de actionar in trei exemplare originale: unul dintre exemplare va fi depus/transmis Societatii, un exemplar va fi inmanat reprezentantului si al treilea exemplar va ramane la actionarul reprezentat.
Imputernicirile speciale pot fi acordate oricarei persoane pentru reprezentare intr-o singura adunare generala si contin instructiuni specifice de vot din partea actionarului emitent. Imputernicirile speciale/ buletinele de vot prin corespondenta vor fi insotite, in cazul actionarilor persoane fizice, de actul de identitate si, in cazul persoanelor juridice, de actul de identitate al reprezentantului legal, insotit de copia certificatului constatator eliberat de Registrul Comertului sau a oricarui document echivalent emis de catre o autoritate competenta din statul in care actionarul persoana juridica este inmatriculat in mod legal, prezentat in original sau in copie conform cu originalul. Documentele care atesta calitatea de reprezentant legal al actionarului persoana juridica, vor fi emise cu cel mult 30 de zile inainte de Data de Referinta, pentru a permite identificarea actionarului in lista actionarilor Societatii eliberata de Depozitarul Central si care, in situatia in care Depozitarul Central nu a fost informat la timp cu privire la schimbarea reprezentantului legal al actionarului, sa dovedeasca calitatea de reprezentant legal al actionarului relevant.
Documentele prezentate intr-o alta limba decat romana sau engleza vor fi insotite de traducerea realizata de un traducator autorizat, legalizarea/apostilarea traducerii nefiind necesara.
Reprezentantii actionarilor persoane fizice/juridice vor fi identificati pe baza actului de identitate, insotit de imputernicirea speciala semnata de catre actionarul persoana fizica/reprezentantul legal al actionarului persoana juridica, dupa caz.
Imputernicirile speciale/buletinul de vot prin corespondenta si documentele aferente, se vor depune la/expedia catre sediul social al Societatii, situat in Bucuresti, Strada Gara Herastrau, nr. 4, Cladirea A, Etaj 3, Sector 2 (intre orele 10:00 si 18:00 de luni pana vineri), inclusiv prin e-mail cu semnatura electronica extinsa (in cazul imputernicirilor speciale), respectiv prin e-mail (in cazul buletinelor de vot prin corespondenta), conform reglementarilor ASF, la adresa investors@rocaindustry.ro), in original sau in copie, cuprinzand mentiunea conformitatii cu originalul sub semnatura reprezentantului, astfel incat acestea sa fie inregistrate ca primite la registratura Societatii pana la data de 26 ianuarie 2024, ora 18:00, mentionand pe plic in clar sau in subiectul e-mail-ului „Pentru Adunarea Generala Extraordinara a Actionarilor din data de 29 ianuarie 2024/30 ianuarie 2024”, respectiv Pentru Adunarea Generala Ordinara a Actionarilor din data de 29 ianuarie 2024/30 ianuarie 2024”. Imputernicirile nedepuse in termen nu vor fi luate in considerare.
In situatia in care actionarul care si-a exprimat votul prin corespondenta participa la adunarea generala personal sau prin reprezentant (sub rezerva ca o procura speciala/generala a fost transmisa cu respectarea conditiilor mentionate in prezentul convocator), votul prin corespondenta exprimat pentru acea adunare generala va ramane valabil doar daca actionarul nu isi exprima personal sau prin reprezentant o alta optiune de vot in cadrul adunarii generale.
Daca persoana care reprezinta actionarul prin participare personala la adunarea generala este alta decat cea care a exprimat votul prin corespondenta, atunci pentru valabilitatea votului sau aceasta prezinta la adunare o revocare scrisa a votului prin corespondenta semnata de actionar sau de reprezentantul care a exprimat votul prin corespondenta.
La completarea imputernicirilor speciale/ buletinelor de vot prin corespondenta, actionarii sunt rugati sa tina cont de posibilitatea completarii ordinii de zi a AGOA si/sau AGEA cu noi puncte sau propuneri de hotarari. In aceasta ipoteza, imputernicirile speciale/ buletinele de vot prin corespondenta vor fi actualizate si puse la dispozitie prin metodele aratate la Sectiunea 1, „Documentele aferente si in legatura cu ordinea de zi a AGOA/AGEA de mai sus ”.
In cazul in care un actionar este reprezentat de o institutie de credit care presteaza servicii de custodie, aceasta va putea vota in adunarea generala a actionarilor pe baza instructiunilor de vot primite prin mijloace electronice de comunicare, fara a mai fi necesara intocmirea unei imputerniciri speciale sau generale de catre actionar, sub rezerva depunerii la Societate de catre institutia de credit custode a unei declaratii pe propria raspundere, semnata de reprezentantul legal/reprezentantii legali al/ai institutiei de credit precizand: (i) numele/denumirea actionarului (in clar) in numele caruia institutia de credit participa si voteaza in cadrul respectivei adunari, si (ii) faptul ca institutia de credit presteaza servicii de custodie pentru respectivul actionar.
Declaratia mentionata mai sus trebuie depusa in original, semnata si, dupa caz, stampilata, sau prin e- mail cu semnatura electronica extinsa incorporata conform Legii nr. 455/2001 privind semnatura electronica, la adresa investors@rocaindustry.ro, cel mai tarziu pana la data de 26 ianuarie 2024, ora 18:00.
Institutia de credit voteaza in acest caz prin orice persoana din cadrul organelor de administrare sau de conducere sau din cadrul angajatilor sai; o dovada/declaratie ce atesta faptul ca respectivele persoane au aceasta calitate va fi depusa impreuna cu declaratia institutiei de credit mentionata mai sus.
Custodele voteaza in adunarea generala a actionarilor exclusiv in conformitate si in limita instructiunilor primite de la clientii sai avand calitatea de actionari la Data de Referinta.
Pentru documente si informatii suplimentare, va rugam sa contactati Societatea la adresa de e-mail investors@rocaindustry.ro.
Ioan-Adrian Bindea
Presedinte al Consiliului de Administratie
27 decembrie 2023