RAPORT CURENT

conform Regulamentului nr. 5/2018 si Legii nr. 24/2017
privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata

Data raportului: 27.04.2023

Eveniment important de raportat:

Hotararile Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor din data de 27 aprilie 2023

Adunarea generala extraordinara a actionarilor Societatii Lion Capital S.A. (noua denumire din 24 martie 2023 a Societatii de Investitii Financiare Banat-Crisana S.A.), infiintata si functionand in conformitate cu legislatia romana, (in continuare denumita „Lion Capital” sau „Societatea”), cu sediul in Arad, Calea Victoriei nr. 35A, inregistrata la Oficiul Registrului Comertului de pe langa Tribunalul Arad sub nr. J02/1898/1992, avand codul unic de inregistrare 2761040, atribut fiscal R, numarul din registrul A.S.F. PJR07.1AFIAA/020007/09.03.2018 si PJR09FIAIR/020004/ 01.07.2021, capitalul social subscris si varsat 50.751.005,60 lei, tinuta in data de 27 aprilie 2023, incepand cu ora 12:00 (ora Romaniei), la prima convocare (denumita in continuare „AGEA”),

Avand in vedere:

·  Convocarea pentru AGEA comunicata in data de 23.03.2023 catre Autoritatea de Supraveghere Financiara („ASF”) – Sectorul Instrumentelor si Investitiilor Financiare si Bursa de Valori Bucuresti,  publicata in Monitorul Oficial al Romaniei partea a IV-a nr. 1400 din 24 martie 2023, cotidianul local Jurnal Aradean nr. 9291 din 27 martie 2023, in publicatia on-line www.FinancialIntelligence.ro din 24 martie 2023, pe pagina de Internet a Lion Capital, (www.sif1.ro) si pe pagina de internet a Bursei de Valori Bucuresti in data de 23 martie 2023,

·  Actul Constitutiv al Lion Capital S.A. in vigoare,

·  Legea societatilor nr. 31/1990, republicata cu modificarile si completarile ulterioare,

·  Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investitii alternative,

·  Legea nr. 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare,

·  Regulamentul Autoritatii de Supraveghere Financiara nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, cu modificarile si completarile ulterioare,

A decis asupra punctelor aflate pe ordinea de zi a AGEA dupa cum urmeaza:

Hotararea nr. 1:

Cu participarea directa, prin reprezentant sau prin corespondenta a actionarilor ce detin 237.157.193 actiuni, reprezentand 46,82% din numarul total de drepturi de vot, cu votul „pentru” al actionarilor reprezentand 80,57% din totalul voturilor detinute de actionarii prezenti sau reprezentati, aproba alegerea secretarilor sedintei adunarii generale extraordinare a actionarilor societatii, respectiv a actionarilor Laurentiu Rivis, Adrian Marcel Lascu si Daniela Vasi, avand datele de identificare disponibile la sediul societatii, care vor verifica indeplinirea tuturor formalitatilor cerute de lege si de actul constitutiv pentru tinerea adunarii si vor intocmi procesul verbal de sedinta al adunarii.

Hotararea nr. 2:

Cu participarea directa, prin reprezentant sau prin corespondenta a actionarilor ce detin 237.157.193 actiuni, reprezentand 46,82% din numarul total de drepturi de vot, cu votul „pentru” al actionarilor reprezentand 80,57% din totalul voturilor detinute de actionarii prezenti sau reprezentati, aproba alegerea comisiei de numarare a voturilor exprimate de actionari asupra punctelor aflate pe ordinea de zi a adunarii generale extraordinare a actionarilor, compusa din Laurentiu Rivis, Daniela Vasi si Adrian Marcel Lascu, avand datele de identificare disponibile la sediul societatii.

Hotararea nr. 3:

Cu participarea directa, prin reprezentant sau prin corespondenta a actionarilor ce detin 237.157.193 actiuni, reprezentand 46,82% din numarul total de drepturi de vot, cu votul „pentru” al actionarilor reprezentand 79,05% din totalul voturilor detinute de actionarii prezenti sau reprezentati, aproba modificarea Actului Constitutiv al societatii, dupa cum urmeaza:

- art. 6 alin. (6) se modifica si va avea urmatorul continut:

Adunarea Generala a Actionarilor va mandata Consiliul de Administratie sa rascumpere actiunile Lion Capital S.A. la preturi stabilite de consiliul de administratie, in conformitate cu reglementarile legale aplicabile si in limitele aprobate de catre adunarea generala a actionarilor.

- art. 7 alin. (5) se modifica si va avea urmatorul continut:

Consiliul de Administratie alege dintre membrii sai un presedinte si un vicepresedinte. Presedintele Consiliului de Administratie va indeplini si functia de director general al societatii. Vicepresedintele Consiliului de administratie poate indeplini si functia de director general adjunct.

- art. 7 alin. (14) se modifica si va avea urmatorul continut:

Consiliul de administratie deleaga conducerea Societatii directorilor, fixandu-le in acelasi timp si remuneratia, in limitele generale aprobate de Adunarea Generala a Actionarilor. Directorii societatii vor indeplini cerintele minime privind integritatea, calificarea si experienta profesionala prevazute de reglementarile si dispozitiile legale in vigoare aplicabile. Atributiile si competentele de decizie si semnatura, precum si modul de organizare a activitatii directorilor sunt prevazute in reglementarile interne ale Societatii, aprobate de catre Consiliul de administratie.

- art. 7 alin. (15) se modifica si va avea urmatorul continut:

Presedintele-director general sau, in caz de absenta a acestuia, vicepresedintele, daca indeplineste functia de director general adjunct sau, in caz de absenta si a acestuia din urma, ceilalti directori carora le-a fost delegata conducerea, reprezinta societatea in relatiile cu  tertii, in limitele atributiilor si competentelor prevazute de reglementarile interne ale Societatii si de competentele de decizie si semnatura, aprobate de catre Consiliul de administratie.

Hotararea nr. 4:

Cu participarea directa, prin reprezentant sau prin corespondenta a actionarilor ce detin 237.157.193 actiuni, reprezentand 46,82% din numarul total de drepturi de vot, cu votul „pentru” al actionarilor reprezentand 77,26% din totalul voturilor detinute de actionarii prezenti sau reprezentati, aproba derularea unui program de rascumparare a actiunilor proprii („Programul 7”) de catre Societate, cu respectarea prevederilor legale aplicabile si intrunind urmatoarele caracteristici principale:

(i) Scopul Programului 7: Societatea va rascumpara actiuni in cadrul Programului 7 pentru distribuirea cu titlu gratuit catre membrii conducerii Societatii (administratori, directori), in scopul fidelizarii acestora, precum si al recompensarii pentru activitatea desfasurata in cadrul Societatii, conform criteriilor de performanta ce urmeaza a fi stabilite de Consiliul de Administratie.

(ii) Numarul maxim de actiuni ce pot fi rascumparate: cel mult 990.000 de actiuni;

(iii) Pretul minim per actiune: 0,1 lei;

(iv) Pretul maxim per actiune: 6,5747 lei;

(v) Durata Programului 7: maximum 18 luni de la data publicarii hotararii in Monitorul Oficial al Romaniei, partea a IV-a;

(vi). Plata actiunilor dobandite in cadrul Programului 7 va fi facuta din sursele prevazute de lege.

Alaturi de caracteristicile principale, Programul 7 va include si alte cerinte impuse de lege si care nu sunt enumerate mai sus. Achizitionarea actiunilor in cadrul Programului 7 se va desfasura prin toate operatiunile de piata permise potrivit legii, care pot include si oferte publice de cumparare initiate de Societate, cu respectarea prevederilor legale. Pentru implementarea Programului 7, Consiliul de Administratie va fi imputernicit sa adopte toate masurile necesare si sa indeplineasca toate formalitatile cerute, cu respectarea cerintelor susmentionate.

Hotararea nr. 5:

Cu participarea directa, prin reprezentant sau prin corespondenta a actionarilor ce detin 237.157.193 actiuni, reprezentand 46,82% din numarul total de drepturi de vot, cu votul „pentru” al actionarilor reprezentand 75,08% din totalul voturilor detinute de actionarii prezenti sau reprezentati, aproba utilizarea actiunilor achizitionate in cadrul Programului 7 de rascumparare a actiunilor proprii, in vederea distribuirii cu titlu gratuit catre membrii conducerii Societatii (administratori, directori), in cadrul unui Plan de tip „Stock Option Plan”, cu respectarea legislatiei in vigoare. Consiliul de Administratie al societatii este imputernicit sa adopte toate masurile necesare si sa indeplineasca toate formalitatile cerute pentru aprobarea si implementarea Planului de tip „Stock Option Plan”.

Hotararea nr. 6:

Cu participarea directa, prin reprezentant sau prin corespondenta a actionarilor ce detin 237.157.193 actiuni, reprezentand 46,82% din numarul total de drepturi de vot, cu votul „pentru” al actionarilor reprezentand 100% din totalul voturilor detinute de actionarii prezenti sau reprezentati, aproba data de 23 mai 2023 ca data de inregistrare (22 mai 2023 ca ex date), in conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 24/2017 si ale Regulamentului ASF nr. 5/2018.

Presedinte al Consiliului de Administratie si Director General

Bogdan-Alexandru Dragoi

RC Conformitate, Eugen Cristea